未实际参与被投企业尽调及投决管理激石伟业基金多项违规被监管出警示函2023/5/20半岛体育官方网站
栏目:公司新闻 发布时间:2023-05-20 11:59:40

  半岛体育深圳证监局发布行政执法公告,对深圳激石伟业基金管理有限公司存在违规事项进行通报。

  深圳激石伟业基金未实际参与高安市奥其斯投资管理中心(有限合伙)所投项目的尽职调查和投资决策管理,也未对部分私募基金进行风险评级,未妥善保存部分私募基金投资者适当性管理材料。

  5月19日,深圳证监局发布行政执法公告,对深圳激石伟业基金管理有限公司存在违规事项进行通报。

  公示记载,该机构未实际参与高安市奥其斯投资管理中心(有限合伙)所投项目的尽职调查和投资决策管理,也未对部分私募基金进行风险评级,未妥善保存部分私募基金投资者适当性管理材料,当局已对其采取出具警示函措施。

  激石伟业基金成立于2015年,作为私募股权投资基金,在协会机构信息中存在逾期未清算基金及长期处于清算状态基金。

  在基金投资过程中,尽职调查是非常必要的步骤之一,尤其是在股权投资方面,充分尽调有助于投资人对标的未来成长性进行判断,防范风险,保护投融资双方免受风险冲击。

  不过,在实务中,却也有基金没有实际参与被投企业尽调工作。5月19日,深圳证监局发布行政执法公告,对深圳激石伟业基金管理有限公司(下称“激石伟业基金”)存在的违规事项进行通报,就提到相关违规行为。

  据通报内容显示,未实际参与高安市奥其斯投资管理中心(有限合伙)所投项目的尽职调查和投资决策管理,存在未充分履行谨慎勤勉义务的情形。启信宝信息查询显示,该基金为激石伟业参投的基金之一。

  统计显示,激石伟业是高安市奥其斯投资管理中心(有限合伙)的股东之一半岛体育官方网站,但直接持股比例有限,仅有0.1667%%,认缴金额仅100万元。但从机构类型来看,激石伟业是股东当中唯一一家专门从事股权投资的机构,其他两家是华金证券和高安市城市建设投资有限责任公司。

  如前所述半岛体育官方网站,尽调不充分就会潜藏投资风险,而除此之外,激石伟业还存在其他违规事项,包括未对部分私募基金进行风险评级,未妥善保存部分私募基金投资者适当性管理材料。

  由于多项行为已经违反《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定,深圳证监局日前已对激石伟业做出处罚,采取出具警示函的行政监管措施。

  除了此次深圳证监局通报的违规事项外,激石伟业基金其实在此前已有风险暴露,从中国基金业协会公布的相关信息显示,该机构存在多项异常。

  首先,激石伟业基金存在未按要求按时提交经审计的年度财务报告,同时存在注册地与办公地不在同一辖区,即私募基金管理人的注册地与办公地不在同一证监会辖区。

  其次,激石伟业基金存在逾期未清算的基金,协会信息显示,该私募基金管理人存在超过到期日3个月且未提交清算申请的私募基金,同时存在长期处于清算状态的基金,即该私募基金管理人存在提交清算开始后超过6个月未完成清算的私募基金。

  值得注意的是,前述违规子基金高安市奥其斯投资管理中心(有限合伙)最新显示投资者查询账号开立率为50%,如果低于50%则将会被公示。账号开立率低不仅会影响产品发行效率,还可能因为被协会公示的原因对托管准入、中登开股卡等产生影响。

  当然,激石伟业基金旗下也有一些产业引导基金在管理,如激石东乡产业发展引导私募基金,一般来说,能作为产业引导基金的子基金管理人都有比较高的要求,包括基金管理人的主体资质、注册资本、资金能力、投资能力、投后管理、团队人员等,这也反映出激石伟业本身的资质确也不俗,但频频报出的内控漏洞确也需要机构引以为戒。

  根据中国基金业协会的信息记载,激石伟业基金成立于2015年6月25日,同年9月在协会登记备案,是一家注册在深圳,办公地点在江西南昌的股权投资基金管理人,深圳方圆鼎盛投资管理有限公司和江西平安陆金投资管理有限公司是其两大股东,前者持股85%。

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